5 Módulos Banco Central

CONTEÚDO 2017 1a Edição - Prev. contra crimes de “Lavagem”, Oc. bens, direitos e valores e do financ. ao terrorismo

Este CONTEÚDO VIRTUAL visa orientar quanto à legislação, normas e resoluções, sobre a Prevenção Contra Crimes de Lavagem, Ocultação de Bens Direitos e Valores, e do Financiamento ao Terrorismo, e promover a certificação da instituição financeira e da regulada, junto aos órgãos fiscalizadores

Autor: Jair Camilo

VERSÃO JULHO 2017 

Prevenção Contra Crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento ao Terrorismo

LEI N° 9.613, de 03.03.1998 consolidada com a LEI N° 12.683, de 09.07.2012.

 

DESCRIÇÃO

Objetivo do Conteúdo Virtual: Orientar aos participantes quanto à legislação, normas e resoluções, sobre a Prevenção Contra Crimes de Lavagem, Ocultação de Bens Direitos e Valores, e do Financiamento ao Terrorismo, e promover a certificação da instituição financeira e da regulada, junto aos órgãos fiscalizadores e reguladores.

Cumprir a exigência de preparar Diretores, Funcionários, Colaboradores, Estagiários e,  as instituições/Empresas face às auditorias internas, e as indiretas (FRID) e diretas dos órgãos fiscalizadores.

É obrigatório que todas as Instituições Financeiras e Empresas Reguladas, aculturem e ampliem o conhecimento de todos os seus Diretores, Funcionários, Colaboradores e Estagiários, em todos os níveis, das exigências da Lei nº 9.613, de 03.03.1998 consolidada, e das normas do Banco Central do Brasil, principalmente da Circular nº 3.461, de 24.07.2009 – (compilada), Circular Susep nº 445, Instrução da CVM 301/99, de 16.04.1999 – (consolidada) e Resoluções do COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras, que regulamentam Factoring, Securitizadora de Ativos, Jóias e Metais Preciosos, Objetos de Arte e Antiguidades, Empresas de Contadoria, Auditoria e Assessoria, Imobiliárias, Comércio de Veículos e Embarcações, e Juntas Comerciais

O BACEN - Banco Central do Brasil utiliza em sua fiscalização/auditoria, o material elaborado pela G5 Serviços & Treinamentos - www.g5st.com.br como forma de garantir o conhecimento sobre a legislação vigente

Direitos Autorais: A Estrada Fácil Escola e Editora Eletrônica Ltda possui os direitos.

 

SAIBA MAIS

Metodologia de Aprendizagem: - Conteúdo formado por:

 

·              01 Livro Eletrônico (Apostila) para impressão

·             temas complementares e links distribuídos em 10 módulos

·             testes para avaliar o aproveitamento do conteúdo 

 

Conteúdo Programático:

     1.    Objetivos, Consequências e Exigências

2.    Legislação

3.    Sistema Financeiro Nacional

4.    Normas dos Órgãos Fiscalizadores

5.    Consequências do Não Cumprimento De Leis E Normas

6.    GAFI – Grupo de Ação Financeira Internacional

7.  Corrupção, Terrorismo E Tráfico

8.  Riscos Provocados pela Lavagem De Dinheiro

9.  Resoluções dos Órgãos Reguladores

10.  Mecanismos e técnicas 

SOBRE O AUTOR Jair Camilo: : Formado em Ciências Econômicas, atuou por mais de 28 anos nas áreas de Auditoria, Fraudes e Processamento de Dados.

Sócio Fundador e Instrutor da G5 Serviços & Treinamentos, FEBRABAN, ABDE, SESCOOP BRASIL, SICREDI Brasil, UNICRED Brasil, ABRACAM, SESCON/SP e Faculdades Trevisan.

Consultor de projetos e responsável pela implementação e customização de sistema de Monitoramento Preventivo contra "crimes de lavagem" e de sistemas de Controles Internos em instituições financeiras, através da utilização de ferramentas de extração e análise de dados ou sistemas específicos.

Instrutor de Prevenção à Lavagem de Dinheiro pela ENCCLA, PNCLD, COAF, BACEN, CVM, Polícia Federal, Ministério Público e FEBRABAN.

Observações Finais:

APOSTILA – Para imprimir ou iniciar a leitura do seu Livro Eletrônico (Apostila) Acesse MINHA CONTA, selecione seu conteúdo e a opção LER/CONTINUAR ou utilize as funções disponíveis para navegar entre as páginas ou impressão

 

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 ULTIMAS NOTÍCIAS 

28/06/2017   CIRCULAR Nº 3.839, DE 28 DE JUNHO DE 2017 - norma  do BACEN publicada altera a Circular nº 3.461, de 24 de julho de 2009 – Artigo 9, e consolida as regras sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate às atividades relacionadas com os crimes previstos na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998. Vigência em 180 dias. – Consulte a integra na pagina  https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/normativo.asp?numero=3839&tipo=Circular&data=28/6/2017

 

13/06/17  BC passa a ter novos instrumentos para punir irregularidades no SFN  

Os instrumentos utilizados pelo Banco Central para manter a disciplina no sistema financeiro foram ampliados e atualizados na semana passada. Medida provisória (MP) divulgada pela Presidência da República na última quinta-feira (8) revisa o marco legal disciplinar do Sistema Financeiro Nacional (SFN) e do Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB), aumentando a eficiência e a eficácia dos processos administrativos punitivos instaurados pelo BC. As novidades integram a Agenda BC+, dentro do pilar "Legislação Mais Moderna".

O valor máximo das multas que a autarquia poderá aplicar aumentou, passando de R$250 mil para R$2 bilhões. "As multas serão aplicadas considerando elementos como o porte da instituição, a capacidade econômica do infrator, a gravidade da infração e o grau de lesão ao SFN", explica o chefe do Decap, Claudio Jaloretto. "Regulamentação que será divulgada pelo BC nas próximas semanas vai estabelecer a dosimetria das penalidades", complementa. 

A MP também permite ao Banco Central utilizar novas ferramentas na supervisão: termos de compromisso, acordos de leniência, e medidas coercitivas e acautelatórias.

Termos de compromisso... 
Consulte a integra na página  http://www.anfac.com.br/v3/informativos-noticias.jsp?id=1578

antt

LEI Nº 12.683, DE 9 DE JULHO DE 2012

Dispõe que todas as Instituições Financeiras e Empresas Reguladas, aculturem e ampliem o conhecimento de todos os seus Diretores, Funcionários e Colaboradores, em todos os níveis.

Lei nº 9.613, de 03.03.1998 consolidada com a Lei º 12.683 de 09.07.2012.

Confira aqui na integra:
LEI Nº 12.683, DE 9 DE JULHO DE 2012

Normas do Banco Central do Brasil, Circular nº 3.461, de 24.07.2009 – (compilada)

Confira aqui na integra:
Circular nº 3.461

Normas do Banco Central do Brasil, Circular nº 3.462, de 24.07.2009 – (compilada)

Confira aqui na integra:
Circular nº 3.462

Normas do Banco Central do Brasil, Circular nº 3.337 - (Cooperativas de Crédito), de 27/08/2008

Confira aqui na integra:
Circular nº 3.337

Instrução CVM nº 301 – artigo 9, de 16/04/1999

Confira aqui na integra:
Instrução CVM nº 301

Instrução CVM nº 463/08 de 08.01.2008

Confira aqui na integra:
Instrução CVM nº 463

Circular Susep nº 380, de 29.12.2008

Confira aqui na integra:
Circular Susep nº 380

Instrução MPS/SPC nº 26, de 01.09.2008

Confira aqui na integra:
Instrução MPS/SPC nº 26

Resoluções do COAF nºs 006, de 02/07/1999, nº 13 de 30/09/2005 e nº 14 de 23/10/2006.

Confira aqui na integra:
Site COAF
Saiba mais consultando também os sites abaixo:
  • COAF – CONSELHO DE CONTROLE DE ATIVIDADES FINANCEIRAS
  • BANCO CENTRAL DO BRASIL
  • COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS – CVM
  • SUPERINTENDÊNCIA DE SEGUROS PRIVADOS – SUSEP
  • SUPERINTENDÊNCIA NACIONAL DE PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR – PREVIC
  • GAFI / FATF
  • LISTAS RESTRITIVAS INTERNACIONAIS – (Pessoas Impedidas)

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